bwin官网广东和胜工业铝材股份有限公司
第一章总则
第一条为了加强广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“公司”）与投
资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，完善公司治理结构，
促进公司诚信自律规范运作，提升公司投资价值，切实保护投资者特别是社会公
众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司
投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法
规、规范性文件和《广东和胜工业铝材股份有限公司章程》（以下简称“《公司
第二章投资者关系管理的目的和基本原则
第二条投资者关系管理是公司治理的重要内容之一，是指公司通过便利股东
权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者
之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解和熟悉，
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五）增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。
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（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
第三章董事及高级管理人员的诚信
第五条董事及高级管理人员应当遵守法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的规定，严格遵守其公开作出的承诺，忠实履行“诚信、勤勉、尽责、谨慎”的
义务，保证公司的信息披露真实、准确、完整、及时，竭诚保护全体股东和公司
第六条董事及高级管理人员应当以公司和全体股东的最大利益为行为准则，
第七条积极参加有关培训，了解作为董事及高级管理人员的权利、义务和责
第四章投资者关系管理的内容
第八条投资者关系管理的工作对象包括但不限于：
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第九条公司与投资者沟通的内容包括但不限于：
第十条公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过
公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用
中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取年
报、公告、股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等
方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当
第十一条公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟
通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，公司可以通过多种方式与投资者进
公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，保
证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、
第十二条根据法律、法规和《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，
应披露的信息必须第一时间在公司指定的信息披露报纸和网站上公布；公司在其
他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者
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第十三条除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券交
易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。
投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般
情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，具体由各
证券交易所规定。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开
第十四条存在下列情形的，上市公司应当按照中国证监会、证券交易所的
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
第十五条公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，
及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、
分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。上市公司召开业绩说明会
应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音
第五章投资者关系管理部门职责及设置
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
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（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
第十七条公司董事会秘书负责投资者关系工作，公司董事会办公室是投资
者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运作和管
理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理
活动和日常事务。公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董
第十八条在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部
门、公司控股的子公司及全体员工有义务协助董事会办公室实施投资者关系管理
第十九条公司及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
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（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
第六章投资者关系管理从业人员任职要求和培训
第二十条董事会办公室是面对投资者的窗口，代表着公司在投资者中的形
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
第二十一条采取多种方式对投资者关系工作人员进行相关知识的培训，以
第二十二条公司可以定期对董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关
系管理工作的系统性培训。鼓励上述人员参加中国证监会及其派出机构和深圳证
券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。在开展重大的
第二十三条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
第二十四条本制度自董事会审议通过之日起实行，修订时亦同。
广东和胜工业铝材股份有限公司
二零二五年八月四日
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